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DA INTRANET – Aggiornata la normativa sulle operazioni in strumenti finanziari effettuate a titolo personale

Il Consiglio di Amministrazione di Intesa Sanpaolo ha approvato in data 15 giugno 2021 una nuova versione delle “Regole di Gruppo per le operazioni personali”, disponibile in ARCO.

Le Regole prevedono per i c.d. Soggetti Rilevanti – principalmente membri degli Organi Societari, personale dipendente, collaboratori e consulenti finanziari non dipendenti – una serie di divieti, restrizioni e obblighi riferiti all’operatività personale in strumenti finanziari, nel presupposto che essi siano coinvolti in attività che possono dare origine a conflitti di interesse, ovvero abbiano accesso a informazioni privilegiate o confidenziali riguardanti clienti o operazioni con o per conto di clienti.

Le principali novità introdotte nel nuovo testo riguardano:

  • (i) l’introduzione di una restrizione specifica ad operare in strumenti equity di emittenti diversi dal Gruppo per tutti i primi riporti gerarchici del Consigliere Delegato e CEO, e per i loro eventuali deputy, nonché per il Chief Audit Officer e il Dirigente Preposto di Intesa Sanpaolo,
  • (ii) l’inserimento dei prodotti di investimento assicurativi tra quelli oggetto di esenzione dalle restrizioni,
  • (iii) la semplificazione delle deroghe al disinvestimento di strumenti finanziari rivenienti da piani di incentivazione o da accordi di remunerazione disposti da Intesa Sanpaolo e dalle Società del Gruppo,
  • (iv) l’automazione del processo di acquisizione dell’informativa sulle Persone strettamente legate ai Soggetti Rilevanti, a decorrere dal 2022, e
  • (v) il rafforzamento dell’attività di monitoraggio, prevedendo l’obbligo di comunicare le operazioni in strumenti finanziari effettuate su intermediari diversi dalle Banche italiane del Gruppo al superamento della soglia di 20.000 euro per singolo emittente nell’arco dell’anno solare (e non più del trimestre).

Ulteriori informazioni sugli adempimenti previsti dalla normativa sono disponibili nel Bollettino di Compliance.

Giovedì, 24 giugno 2021

[Regole di Gruppo per le operazioni personali e Bollettino Compliance in quanto documenti riservati sono disponibili, oltre che sull’intranet aziendale, anche presso i nostri Sindacalisti]

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